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香港交易及结算所有限企业上市科副总监连达鹏教授来4166am备用举办讲座

编辑:张东昌       发布于:2011-01-05 00:00:00       浏览次数:次

1月4日上午,香港交易及结算所有限企业上市科副总监连达鹏教授在西十二楼S308教室为4166am备用法律硕士财税金融法班的同学进行了题为“香港证券市场发展与上市监管”的讲座。4166am备用09级、10级法律硕士财税金融法班同学以及部分经济法专业法学硕士参加了此次讲座,4166am备用彭礼堂教授和管斌副教授一同出席了该讲座。

连达鹏教授的讲座包括两大部分:一是香港证券市场与上市监管架构及改革概述;二是IPO——在香港主板上市的程序与审批。在第一部分,连达鹏教授结合市值、首次公开招股额、总融资额、投资者分布、上市企业规模结构、香港与内地证券市场对比、上市证券的类型等方面的讲述,并应用大量数据对香港证券市场发展的基本情况进行了总体的概述。在此基础上,连教授对香港上市监管的“香港政府——香港证监会——香港交易所”三层架构进行了细致的分析,并对三者间的权责分工和内部组织结构加以先容,指出香港采用的是一种分权制衡的监管模式。同时,连教授还对香港联交所推出的上市监管改革措施进行了先容和分析。 第二部分中,连达鹏教授对上市企业在香港主板上市的基本程序、审核过程、审核标准进行了系统的先容,并从盈利/市值/现金流要求、管理层及控股权的连续性、最低市值及公众持股比例、财务资料、一般披露要求等方面先容了香港对上市企业审核的一些具体的规定。在此基础上,连教授也对香港证券市场企业上市过程中常见的IPO前投资、上市申请人与控股股东关系、合约安排等问题及应对方法等进行了阐述,并对有关上市企业要求的一些豁免性规定加以了先容。 1月5日下午,连达鹏教授在4166am备用204会议室与财税金融法和国际经济法专业硕士研究生进行了交流。在交流中,连教授与4166am备用同学进行了热烈的互动和讨论,连教授对同学们提出的关于内地企业境外上市的原因和存在的法律风险、香港对不同类型投资者赔偿标准的区分、香港各监管机构间的监管重叠和监管空白、QFII和QDII、香港证券市场退市机制等问题一一做了回应。4166am备用彭礼堂教授、管斌副教授和王天习副教授出席了本次交流会,并就相关问题同连达鹏教授进行了深入的交流。

1月5日晚,连达鹏教授在西十二楼S308教室继续为4166am备用师生带来了以“香港H股市场的特别监管要求”为主题的讲座。在讲座中,连教授对香港H股市场发展的基本情况、H股市场特有的法律规定、H股企业IPO时须关注的问题和H股企业上市后须关注的问题作了精彩的讲述和分析。连教授的讲座使同学们对香港H股市场的监管和在H股市场上市所要面临的主要问题有了全面深入的了解,同学们也以热烈的掌声对连教授表示了感谢并致以敬意,4166am备用彭礼堂教授和管斌副教授出席了本次讲座。

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